湖北省高級人民法院 鄂高法[2012]292號

湖北省高級人民法院關(guān)于印發(fā)《司法委托拍賣和變賣工作實施細(xì)則(試行)》的通知

全省各級人民法院，武漢海事法院，武漢鐵路運輸中、基層法院：

《湖北省高級人民法院司法委托拍賣和變賣工作實施細(xì)則(試行)》經(jīng)本院審判委員會于2012年9月27日討論通過，現(xiàn)印發(fā)你們。請結(jié)合工作實際認(rèn)真貫徹執(zhí)行，執(zhí)行中遇有問題，請及時報告我院。

二○一二年十一月二十一日

第一章總則

第一條為規(guī)范全省法院司法委托拍賣和變賣工作，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于人民法院委托評估、拍賣和變賣工作的若干規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于人民法院委托評估、拍賣工作的若干規(guī)定》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合全省法院司法委托拍賣和變賣工作的實際，制定本細(xì)則。

第二條省各級人民法院司法技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)司法委托拍賣、變賣工作。

第三條省高、中級法院應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、高效的原則，統(tǒng)一辦理轄區(qū)內(nèi)司法委托拍賣、變賣工作，努力實現(xiàn)交易價值最大化，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。

各中級法院可以根據(jù)本轄區(qū)的實際，授權(quán)基層法院辦理標(biāo)的額小、交通不便地區(qū)的司法委托拍賣和變賣工作，各中級法院的授權(quán)情況應(yīng)報省高級法院備案。

第四條全省法院應(yīng)當(dāng)遵循審判、執(zhí)行與對外委托司法拍賣、變賣相分離的原則，建立分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約的內(nèi)部管理機(jī)制，接受紀(jì)檢監(jiān)察部門和社會各界的監(jiān)督。

第五條省高、中級法院委托司法拍賣、變賣，統(tǒng)一進(jìn)入武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所有限公司及其分支機(jī)構(gòu)(以下簡稱聯(lián)交所)進(jìn)行。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)在證券交易所上市交易或轉(zhuǎn)讓的證券資產(chǎn)的司法委托拍賣，通過證券交易所實施，拍賣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)拍賣環(huán)節(jié)相關(guān)工作;其他證券類資產(chǎn)的司法委托拍賣由拍賣機(jī)構(gòu)實施，并依照相關(guān)監(jiān)管部門制定的實施細(xì)則進(jìn)行。

第六條省高、中級法院、聯(lián)交所、拍賣機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保守各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作秘密，共同維護(hù)司法拍賣和變賣的公平性、公開性和公正性。

第七條法院工作人員在司法委托拍賣、變賣過程中，遇有法定回避情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

第八條省高、中級法院在司法委托拍賣和變賣工作中，不得向聯(lián)交所、拍賣機(jī)構(gòu)及當(dāng)事人收取任何費用。

第二章拍賣機(jī)構(gòu)報名與機(jī)構(gòu)選擇

第九條取得政府管理部門行政許可并達(dá)到一定資質(zhì)等級的拍賣機(jī)構(gòu)，自愿報名參加人民法院拍賣活動的，每年年末應(yīng)向注冊地的省高、中級法院提交書面申請。

第十條　省高、中級法院司法技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)接收、審查拍賣機(jī)構(gòu)報名申請材料，擬定入選拍賣機(jī)構(gòu)資質(zhì)等級范圍，對自愿報名拍賣機(jī)構(gòu)的資質(zhì)等級、執(zhí)業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績、廉潔記錄等進(jìn)行初審，并咨詢拍賣協(xié)會意見，提交本級法院紀(jì)檢監(jiān)察部門再審，確定入選拍賣機(jī)構(gòu)名單。

各中級法院確定的年度入選拍賣機(jī)構(gòu)名單應(yīng)報省高級法院備案。

第十一條　省高、中級法院年度入選拍賣機(jī)構(gòu)名單，應(yīng)通過“人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)”和“湖北法院網(wǎng)”等媒體向社會公布。

武漢市中級人民法院、武漢海事法院、武漢鐵路運輸中級法院使用省高級法院年度入選的拍賣機(jī)構(gòu)名單，其他中級法院年度入選拍賣機(jī)構(gòu)不能滿足司法委托拍賣需求的，也可使用省高級法院年度入選拍賣機(jī)構(gòu)名單。

第十二條選擇拍賣機(jī)構(gòu)由聯(lián)交所主持進(jìn)行，采取隨機(jī)的方式按轄區(qū)在省高、中級法院年度入選的拍賣機(jī)構(gòu)名單中選擇拍賣機(jī)構(gòu)。

第十三條涉及異地財產(chǎn)的司法委托拍賣，可在財產(chǎn)所在地的人民法院入選拍賣機(jī)構(gòu)名單中采取隨機(jī)方式選擇拍賣機(jī)構(gòu)。

第三章職責(zé)分工

第十四條執(zhí)行部門的主要職責(zé)

(一)決定或裁定拍賣和變賣事項;

(二)移送標(biāo)的物權(quán)屬證明及相關(guān)材料;

(三)確定拍賣和變賣標(biāo)的物權(quán)屬及權(quán)利瑕疵等;

(四)確定拍賣、變賣保留價;

(五)通知擔(dān)保物權(quán)人、優(yōu)先購買權(quán)人、其他優(yōu)先權(quán)人或其他利害關(guān)系人參加拍賣、變賣活動;

(六)裁定和辦理標(biāo)的物交付;

(七)決定拍賣和變賣的暫緩、中止與撤回;

(八)拍賣、變賣成交價款管理。

第十五條司法技術(shù)管理部門的主要職責(zé)

(一)負(fù)責(zé)“人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)”的應(yīng)用與管理;

(二)負(fù)責(zé)年度拍賣機(jī)構(gòu)的自愿報名、審核工作;

(三)委托聯(lián)交所隨機(jī)選擇確定拍賣機(jī)構(gòu);

(四)通知當(dāng)事人參加選擇拍賣機(jī)構(gòu)和拍賣會;

(五)移送案件相關(guān)材料，協(xié)助拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行標(biāo)的物招商展示;

(六)參與、監(jiān)督拍賣和變賣活動;

(七)協(xié)助財務(wù)部門管理拍賣保證金;

(八)協(xié)調(diào)聯(lián)交所與拍賣機(jī)構(gòu)開展拍賣工作;

第十六條法院紀(jì)檢監(jiān)察部門的主要職責(zé)

(一)重大疑難案件現(xiàn)場監(jiān)督選擇拍賣機(jī)構(gòu);

(二)監(jiān)督拍賣和變賣活動;

(三)審查流拍專題報告;

(四)紀(jì)檢監(jiān)察部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)監(jiān)督的其他事項。

第四章拍賣和變賣的實施

第十七條需要進(jìn)行委托拍賣和變賣的，案件執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)合議決定并填寫《司法委托拍賣、變賣案件移送表》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并加蓋部門印章后，移送司法技術(shù)管理部門。

第十八條拍賣、變賣案件應(yīng)移送下列材料

(一)生效的法律文書;

(二)標(biāo)的物的評估報告書或當(dāng)事人確認(rèn)價格的書面材料;

(三)標(biāo)的物的權(quán)屬證明及現(xiàn)狀調(diào)查表;

(四)標(biāo)的物的來源和瑕疵說明;

(五)其他相關(guān)權(quán)利人(優(yōu)先購買權(quán)人、擔(dān)保物權(quán)人、其他優(yōu)先權(quán)人等)的基本情況;

(六)當(dāng)事人及代理人的住址、通訊地址、聯(lián)系方式、代理人的權(quán)限;

(七)拍賣的具體要求，包括拍賣標(biāo)的物保留價、保證金數(shù)額、是否整體或者分零拍賣、拍賣方式(網(wǎng)絡(luò)拍賣方式或傳統(tǒng)拍賣方式)、拍賣費用的支付、拍賣傭金限額、成交價款支付期限、標(biāo)的物交付期限、特殊資產(chǎn)競買人資格條件要求、優(yōu)先權(quán)人權(quán)利保障要求等;

(八)其他需移交的材料。

第十九條司法技術(shù)管理部門指定專人接收案件，并對案件材料逐一登記，制作《司法委托拍賣、變賣案件立案表》報本部門負(fù)責(zé)人審批。

第二十條基層法院的委托拍賣、變賣案件由本院司法技術(shù)管理部門對移送材料審查后，連同加蓋院印的移送報告，一并報中級法院司法技術(shù)管理部門統(tǒng)一辦理對外委托。

第二十一條省高、中級法院司法技術(shù)管理部門立案后，應(yīng)指派兩名工作人員共同辦理委托拍賣、變賣工作，一人主辦、一人協(xié)辦。

主辦人接到案件后，對不具備委托拍賣、變賣條件的案件應(yīng)當(dāng)提請合議并說明退案理由，經(jīng)司法技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人審核，報分管院領(lǐng)導(dǎo)審批后，將案件材料退回執(zhí)行部門或下級法院。

執(zhí)行部門對《司法委托拍賣、變賣案件退案意見書》有異議的，以書面形式報分管院領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決;下級法院對《司法委托拍賣、變賣案件退案意見書》有異議的，書面報上一級法院分管司法技術(shù)管理部門的院領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。

第二十二條委托拍賣、變賣案件經(jīng)審批立案后，省高、中級法院司法技術(shù)管理部門應(yīng)制作《司法委托拍賣、變賣轉(zhuǎn)辦單》，連同案件相關(guān)材料一并移送聯(lián)交所。

第二十三條拍賣財產(chǎn)經(jīng)過評估的，評估價即為第一次拍賣保留價;未作評估的，保留價應(yīng)征詢有關(guān)當(dāng)事人意見，由委托法院參照市價確定。

流拍后再次拍賣的保留價由委托法院案件執(zhí)行部門確定。

第二十四條省高、中級法院應(yīng)在財務(wù)部門指定專人負(fù)責(zé)辦理收取和退還保證金手續(xù)，非經(jīng)分管院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得查詢意向競買人交納保證金的信息。

拍賣成交后，買受人交納的保證金沖抵價款，其他意向競買人交納的保證金應(yīng)在3日內(nèi)退還。

申請執(zhí)行人參與競買的，可以不交納保證金。

第二十五條拍賣日期確定后，聯(lián)交所應(yīng)于1個工作日內(nèi)告知委托法院司法技術(shù)管理部門，司法技術(shù)管理部門應(yīng)于1個工作日內(nèi)告知案件執(zhí)行部門。

司法技術(shù)管理部門和案件執(zhí)行部門應(yīng)按職責(zé)分工在拍賣5日前以書面或者其他能夠確認(rèn)收悉的適當(dāng)方式通知當(dāng)事人和已知的擔(dān)保物權(quán)人、優(yōu)先購買權(quán)人或者其他優(yōu)先權(quán)人于拍賣日到場。優(yōu)先購買權(quán)人經(jīng)通知未到場的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。在評估環(huán)節(jié)已公告送達(dá)，在拍賣時無法聯(lián)系的當(dāng)事人，應(yīng)在其辦公經(jīng)營場所和拍賣標(biāo)的物所在地張貼拍賣公告。

第二十六條拍賣多項財產(chǎn)時，其中部分財產(chǎn)賣得的價款足以清償債務(wù)和支付被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)的費用的，司法技術(shù)管理部門應(yīng)當(dāng)通知案件執(zhí)行部門，由案件執(zhí)行部門決定對剩余的財產(chǎn)停止拍賣，但被執(zhí)行人同意全部拍賣的除外。

拍賣的多項財產(chǎn)在使用上不可分，或者分別拍賣可能嚴(yán)重減損其價值的，應(yīng)當(dāng)合并拍賣。

第二十七條司法技術(shù)管理部門收到聯(lián)交所《拍賣成交報告書》后，應(yīng)當(dāng)于3個工作日內(nèi)將該報告連同案件相關(guān)材料送還案件移送部門。

第二十八條司法技術(shù)管理部門收到聯(lián)交所《流拍報告書》后，應(yīng)當(dāng)于3個工作日內(nèi)將該報告連同案件相關(guān)材料送還案件移送部門，同時向紀(jì)檢監(jiān)察部門提交《流拍專題報告》。

第二十九條變賣成交或變賣的財產(chǎn)至截止日期無人應(yīng)買的，聯(lián)交所應(yīng)將《變賣成交報告書》或《變賣未成交報告書》送交委托法院司法技術(shù)管理部門。

第三十條　聯(lián)交所負(fù)責(zé)督促買受人在委托法院規(guī)定的期限內(nèi)將拍賣或變賣成交價款匯入人民法院指定的賬戶。

第三十一條企業(yè)破產(chǎn)案件需拍賣、變賣破產(chǎn)財產(chǎn)的，參照本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定。

第三十二條拍賣和變賣應(yīng)當(dāng)以拍賣成交報告、流拍報告、變賣成交報告、變賣未成交報告、終結(jié)委托或退案等方式結(jié)案。

第三十三條拍賣和變賣結(jié)束后，司法技術(shù)管理部門的主辦人應(yīng)當(dāng)制作《司法委托拍賣、變賣結(jié)案報告表》，交負(fù)責(zé)人簽字，并按人民法院審判、執(zhí)行卷宗的相關(guān)規(guī)定，建立委托拍賣、變賣案件卷宗，一案一卷，及時將案件辦理的相關(guān)材料整理歸檔。

第五章暫緩、中止或撤回

第三十四條在拍賣和變賣過程中，出現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)暫緩、中止或撤回情形的，案件執(zhí)行部門應(yīng)書面通知司法技術(shù)管理部門。司法技術(shù)管理部門應(yīng)當(dāng)及時通知聯(lián)交所暫緩、中止或撤回拍賣和變賣。

第三十五條具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)暫緩或中止拍賣、變賣

(一)人民法院裁定中止執(zhí)行、決定暫緩執(zhí)行的;

(二)案外人提出執(zhí)行異議，申請暫緩拍賣并提供相應(yīng)擔(dān)保的;

(三)被拍賣財產(chǎn)權(quán)屬正在訴訟或仲裁的;

(四)委托拍賣的法院與其他法院之間就該拍賣財產(chǎn)的執(zhí)行發(fā)生爭議的;

(五)人民法院發(fā)現(xiàn)執(zhí)行依據(jù)可能錯誤，需要按相關(guān)法律程序處理的;

(六)發(fā)現(xiàn)拍賣標(biāo)的物有以前未發(fā)現(xiàn)的重大瑕疵，需要調(diào)查核實的;

(七)拍賣機(jī)構(gòu)的拍賣行為違反法律法規(guī)規(guī)定和人民法院要求的;

(八)拍賣會現(xiàn)場發(fā)生影響拍賣正常進(jìn)行情況的;

(九)意向競買人串通拍賣的;

(十)政府行政主管部門依職權(quán)認(rèn)為不宜拍賣，人民法院認(rèn)為需要審查的;

(十一)其他需要暫緩和中止的情形。

第三十六條具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)撤回拍賣、變賣

(一)據(jù)以執(zhí)行的生效法律文書被撤銷的;

(二)申請執(zhí)行人及其他債權(quán)人撤回執(zhí)行申請的;

(三)被執(zhí)行人全部履行了法律文書確定的金錢給付債務(wù)的;

(四)當(dāng)事人達(dá)成了執(zhí)行和解協(xié)議，不需要拍賣、變賣財產(chǎn)的;

(五)案外人對拍賣財產(chǎn)提出確有理由的異議的;

(六)拍賣機(jī)構(gòu)與意向競買人惡意串通的;

(七)拍賣機(jī)構(gòu)不在人民法院規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行拍賣又未能及時書面申請延長期限的;

(八)拍賣機(jī)構(gòu)因經(jīng)營行為違法或者違紀(jì)，受到行政制裁的;

(九)委托法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)撤回拍賣、變賣的其他情形。

第三十七條暫緩拍賣、變賣的期限屆滿，中止拍賣、變賣的事由消失后，案件執(zhí)行部門決定繼續(xù)拍賣、變賣的，應(yīng)當(dāng)書面通知司法技術(shù)管理部門，司法技術(shù)管理部門收到通知后應(yīng)于3個工作日內(nèi)通知聯(lián)交所恢復(fù)拍賣、變賣程序。

第六章收費

第三十八條拍賣成交的，按照《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第三十二條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，向買受人收取拍賣傭金，不得收取其他費用。

第三十九條拍賣成交包含首次拍賣成交和流拍后再次拍賣成交兩種情形。

第四十條聯(lián)交所和拍賣機(jī)構(gòu)在簽訂項目協(xié)議時約定各自費用。

變賣成交的，聯(lián)交所按本次變賣已經(jīng)支出的合理費用收取。

第七章相關(guān)責(zé)任

第四十一條拍賣機(jī)構(gòu)及其工作人員有違法違紀(jì)行為并被有關(guān)部門查實的，不得入選司法拍賣機(jī)構(gòu)名單。

第四十二條具有下列情形之一的，委托法院應(yīng)當(dāng)取消拍賣機(jī)構(gòu)入選資格，并向其行業(yè)協(xié)會予以通報;對情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)報有關(guān)部門追究其法律責(zé)任。

(一)以不正當(dāng)手段取得業(yè)務(wù)的;

(二)操縱競價或者惡意串通，壓低價格，損害他人合法權(quán)益的;

(三)弄虛作假，出具虛假拍賣成交確認(rèn)書或拍賣報告的;

(四)違反規(guī)定泄露有關(guān)保密事項的;

(五)違反規(guī)定謀取不正當(dāng)利益的;

(六)無正當(dāng)理由，拒絕接受委托的;

(七)其他應(yīng)當(dāng)取消入選資格的情形。

第四十三條聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)接受委托法院的監(jiān)督，未按規(guī)定進(jìn)行司法委托拍賣和變賣活動的，委托法院應(yīng)當(dāng)及時責(zé)令其改正，拒不改正的，停止委托;造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法予以賠償;造成嚴(yán)重后果的，通報其主管部門;構(gòu)成犯罪的，依法追究法律責(zé)任。

法院工作人員違反本細(xì)則規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分，涉嫌違法犯罪的，依法追究其法律責(zé)任。

第四十四條聯(lián)交所應(yīng)制定司法委托拍賣、變賣工作規(guī)程，并依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則，進(jìn)行司法委托拍賣、變賣活動。

第八章附則

第四十五條本細(xì)則由湖北省高級人民法院負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條　本細(xì)則所涉及的相關(guān)文書、表格樣式附后，各中級法院參照使用。

第四十七條　本細(xì)則實施前本院公布的相關(guān)規(guī)定與本細(xì)則不一致的，以本細(xì)則為準(zhǔn)。施行前已確定拍賣機(jī)構(gòu)但尚未完成拍賣工作的不適用本細(xì)則。

第四十八條本細(xì)則自2013年1月1日起施行。