第一章 總則

第一條?為建立武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所十堰產(chǎn)權(quán)交易有限公司（以下簡稱“交易公司”）會員管理制度，保障交易各方的合法權(quán)益，規(guī)范會員的業(yè)務(wù)行為，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易公司相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條?本辦法適用于交易公司經(jīng)紀會員、服務(wù)會員及相關(guān)從業(yè)人員。

第二章 會員資格

第三條?凡承認、遵守相關(guān)政府部門的法律法規(guī)、交易公司發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)規(guī)章制度，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，均可以申請成為交易公司會員。

第四條?交易公司經(jīng)紀會員是指根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易公司審核批準，在交易公司授權(quán)范圍內(nèi)從事各類產(chǎn)權(quán)交易轉(zhuǎn)受雙方經(jīng)紀代理或撮合交易等業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)或其他組織。服務(wù)會員是指從事審計、評估、法律、工程造價、招投標代理、金融中介等專業(yè)化服務(wù)的法人機構(gòu)或其他組織。

第五條?交易公司經(jīng)紀類會員應(yīng)具備以下條件：

（一）注冊資本金不低于50萬元人民幣；

（二）有符合交易公司業(yè)務(wù)要求的獨立、固定的經(jīng)營場所；

（三）有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)、財務(wù)管理制度、客戶服務(wù)和風(fēng)險控制制度等；

（四）股東或其母公司近1年內(nèi)無嚴重違法違規(guī)行為記錄；

（五）理解、認可并遵守交易公司各項業(yè)務(wù)管理辦法；

（六）認繳交易公司收取的各項費用；

（七）交易公司規(guī)定的其他條件。

交易公司服務(wù)類會員除應(yīng)具備上述條件外，還應(yīng)具備相應(yīng)的服務(wù)資質(zhì)。

第三章 會員的申請和辦理

第六條?會員申辦程序

（一） 擬申請成為交易公司會員的單位應(yīng)向交易公司遞交如下資料：

1、《產(chǎn)權(quán)交易公司會員資格申請表》；

2、營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件（經(jīng)營狀態(tài)為存續(xù)）；

3、法定代表人身份證復(fù)印件；

4、相關(guān)資質(zhì)文件（服務(wù)類會員）

5、公司章程；

6、近1年內(nèi)無嚴重違法違規(guī)行為記錄的書面說明或承諾；

7、交易公司要求的其他文件。

（二）交易公司對申請單位遞交的資料進行審核，通過后向申請單位發(fā)出入會通知書，申請單位繳齊相關(guān)費用（注：凡2022年3月31日前申請成為交易公司會員的，第一年免收），與交易公司簽署會員協(xié)議，并由交易公司頒發(fā)會員證書，在交易公司網(wǎng)站進行公示；未被批準者交易公司出具整改意見書，30個工作日內(nèi)仍未通過交易公司復(fù)審要求的，交易公司出具資格否定書。

（三）服務(wù)類會員也可同時申請經(jīng)紀類會員。經(jīng)紀類會員如申請服務(wù)類會員應(yīng)具備相應(yīng)服務(wù)資質(zhì)。

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第四章 會員變更、轉(zhuǎn)讓及終止

第七條?會員可以通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓其會員資格，但禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會員資格。

第八條?會員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向交易公司提供書面報告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）設(shè)立、合并或者終止分支機構(gòu)；

（五）變更分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍；

（六）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（七）取得其他交易機構(gòu)會員資格；

（八）因涉嫌違法、違規(guī)受到立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易機構(gòu)處罰；

（九）交易公司要求報告的其他情況。

第九條?會員因公司經(jīng)營等原因可以申請終止其會員資格。

（一）會員申請終止會員資格應(yīng)向交易公司提供如下材料：

1、關(guān)于終止會員資格的股東會或董事會決議；

2、關(guān)于終止會員資格的申請；

3、客戶安置方案（如有未完結(jié)業(yè)務(wù)）；

4、交易公司要求的其他材料。

（二）經(jīng)紀(服務(wù))會員應(yīng)妥善處理、安置所有與交易公司合作的客戶，交易公司為其客戶推薦至其他會員處交易；客戶資料檔案按照交易公司有關(guān)制度規(guī)定移交交易公司指定處存放。

（三）會員應(yīng)結(jié)清與交易公司的所有費用，交易公司已經(jīng)收取會員的各種費用不予退還，在處理會員資格終止過程中產(chǎn)生的所有費用由會員自行承擔(dān)。

（四）上述處置完成后，由交易公司確認沒有遺留問題后，交易公司與會員簽署書面終止會員資格協(xié)議。協(xié)議生效日起，會員資格終止，會員不得繼續(xù)從事任何會員業(yè)務(wù)或其他有關(guān)業(yè)務(wù)。

（五）待上述流程完成，交易公司通過網(wǎng)站等方式發(fā)布終止會員資格公告，公示期5個工作日。

第五章 會員的權(quán)利和義務(wù)

第十條? 交易公司會員享有以下權(quán)利：

（一）依據(jù)交易公司各項規(guī)章制度開展業(yè)務(wù)；

（二）對交易公司的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)；

（三）獲得交易公司的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)；

（四）對交易公司的工作提出意見、建議；

（五）依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會員資格。

第十一條?交易公司會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；

（二）遵守交易公司各項規(guī)章制度、管理辦法和實施細則等；

（三）接受交易公司監(jiān)督管理，參加交易公司組織的各項活動；

（四）維護交易各方權(quán)益，協(xié)助交易公司處理各種突發(fā)或異常事件；

（五）履行保密責(zé)任；

（六）按交易公司規(guī)定繳納相關(guān)費用。

第六章 考核和處罰

第十二條?交易公司有權(quán)對會員進行考核和核查，并按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的獎勵。

為促進會員快速健康發(fā)展，鼓勵適度競爭，交易公司將在不同時期依據(jù)不同的實際情況制訂相應(yīng)的考核標準，對會員的市場開發(fā)業(yè)績定期進行考核，對業(yè)績優(yōu)秀的會員，交易公司給予獎勵，對業(yè)績達不到要求的會員，交易公司將責(zé)令整改；在規(guī)定期限內(nèi)未完成整改的，交易公司可限期轉(zhuǎn)讓其會員資格，在規(guī)定期限內(nèi)沒有完成轉(zhuǎn)讓的，交易公司可撤銷其會員資格。

第十三條?會員違反交易公司有關(guān)規(guī)定的，交易公司有權(quán)采取以下一種或幾種措施制止其違規(guī)行為：

（一） 口頭警告；

（二） 書面通報；

（三） 強制培訓(xùn)；

（四） 暫停會員資格；

（五） 撤銷會員資格。

第十四條?會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易公司審核認定后出具整改意見書或通報批評：

（一） 未按時提交會員年度報告；?

（二） 會員經(jīng)營狀況、注冊資本、法人變更、經(jīng)營團隊及業(yè)務(wù)聯(lián)系人變動等重要信息發(fā)生變更時，未向交易公司做出書面報告；

（三） 未有效履行會員職責(zé)，積極配合交易公司各項活動的；

（四） 交易公司規(guī)定的其他違規(guī)行為。

第十五條?會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易公司審核認定后，對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話并對相關(guān)管理人員及工作人員進行強制培訓(xùn)：

（一） 有違規(guī)收費行為的；?

（二） 未按時繳納交易公司規(guī)定各項費用的；

（三） 未建立宣傳信息報備制度的；

（四） 拒不執(zhí)行交易公司決議的；

（五） 交易公司規(guī)定的其他違規(guī)行為。

第十六條?會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易公司審核認定后，暫停其會員資格：

（一） 誘導(dǎo)、欺騙客戶進行交易；

（二） 拒不配合交易公司檢查與稽核；

（三） 提供虛假資料隱瞞事實；

（四） 交易公司規(guī)定的其他違規(guī)行為。

第十七條?會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易公司審核認定后，取消其會員資格：

（一） 私下轉(zhuǎn)讓、出租會員資格，將交易活動委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

（二） 以交易公司業(yè)務(wù)名義從事非交易公司業(yè)務(wù)的；

（三） 無正當(dāng)理由連續(xù)3個月沒有交易的；

（四） 私自出售、泄露未經(jīng)交易公司許可的相關(guān)信息以及交易公司規(guī)定的其他違規(guī)行為；

（五） 違反本辦法、交易公司相關(guān)交易規(guī)則、規(guī)定及法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)范性文件的。

第十八條?會員接到交易公司撤銷其會員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在接到通知后10個工作日內(nèi)完成下列事項：

（一） 結(jié)清在交易公司的全部債權(quán)與債務(wù)；

（二） 退還各種票據(jù)、退還與交易公司簽訂的相關(guān)法律文件和會員授權(quán)銅牌；

（三） 按交易公司規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。

第十九條?被撤銷會員資格的，交易公司將在網(wǎng)站發(fā)布公告進行公示并刪除該會員的有關(guān)信息，終止與其合作關(guān)系。被撤銷會員資格的機構(gòu)已經(jīng)交納的年度管理費和人員培訓(xùn)費歸交易公司所有，不予退還。因為被撤銷會員資格的機構(gòu)的行為給交易公司帶來其他損失的，交易公司保留進一步追究其法律責(zé)任的權(quán)利。

第七章 附則

第二十條?本辦法未盡事宜，按照交易公司與會員簽署的有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

第二十一條?交易公司依據(jù)本辦法對會員的授權(quán)，系交易公司基于對利用交易公司平臺提供服務(wù)之會員服務(wù)資格的審核確認，在任何情況下都不得將會員理解為交易公司之代理人，更不得理解為交易公司對會員的行為承擔(dān)任何形式的責(zé)任。會員應(yīng)以其自身名義獨立提供相關(guān)服務(wù)，并對其行為獨立承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十二條?本辦法將根據(jù)交易公司的發(fā)展情況適時進行修改并通過交易公司以公告形式發(fā)布。

第二十三條?本辦法最終解釋權(quán)歸武漢光谷聯(lián)交所十堰產(chǎn)權(quán)交易有限公司所有。

第二十四條?本辦法自2022年2月7日起實施。

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